案例:2017年2月某证券营业部投资顾问人员向杨某提供投资咨询服务后,杨某反映投资顾问人员向其推荐了股票,并对股票走势做出了确定性判断,杨某根据投资顾问人员的建议,购买了股票,后该股票价格下跌,杨某出现亏损,故向内蒙古证监局致电投诉营业部严重影响其投资决策,致使发生亏损,要求营业部赔偿其损失并改善服务质量。
案例提示:
本案主要是投资者误解营业部投资顾问人员的咨询建议造成的。投资者不应曲解、轻信投资咨询人员,而忽略证券市场风险。证券经营机构在向投资者提供投资咨询服务时,也不得以任何形式对股票或市场走势进行确定性判断,并据此提供投资建议;在提供投资咨询服务时,应当在有合理依据的情况下向投资者提供投资建议,并对投资品种的风险收益特征等进行详细介绍。
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