今日（12月20日），业界的主要新闻有：未保存相关记录，摩根大通被罚1.25亿美元！；OFX将收购加拿大货币公司Firma；AJ Bell任命Evelyn Bourke为董事会提名委员会委员……
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1.未保存相关记录，摩根大通被罚1.25亿美元！
美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，已命令摩根大通的经纪商子公司摩根证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC，简称JPMS）支付1.25亿美元的罚款，因为该公司长期地违反了书面通信记录保存的规定。
根据SEC的公告，至少从2018年1月到2020年11月，JPMS的员工经常在个人设备上使用短信、WhatsApp、个人电子邮件等就证券业务事宜进行沟通。然而，这些记录都没有按照联邦证券法的要求保存下来。JPMS进一步承认，这些失误是全范围性的、易见的。
JPMS承认，记录保存的失误使SEC的工作人员在很长一段时间内无法及时获取有关证据和潜在的信息，因此，公司的行为对SEC调查潜在的违反联邦证券法行为的能力产生了实质性影响。
2.OFX将收购加拿大货币公司Firma
OFX集团有限公司（OFX）今日宣布已达成协议，以9000万加元（9800万澳元）收购Firma货币公司（Firma）100%的股份。
Firma成立于1998年，总部位于加拿大埃德蒙顿，是一家全球货币服务提供商，为企业客户提供服务。截至2021年9月30日，Firma拥有194名员工，超过9600家企业客户，在加拿大、澳大利亚、英国和新西兰设有9个办事处。
此次收购将使得OFX的业务收入增长93%，北美地区收入增长121%，相当于超过五年的有机增长。OFX将成为加拿大主要的企业跨境支付供应商。
3.AJ Bell任命Evelyn Bourke为董事会提名委员会委员
英国第二大上市投资平台AJ Bell日前宣布，非执行董事Evelyn Bourke将被任命为董事会提名委员会委员。该任命将于2022年年度股东大会结束时生效。
AJ Bell董事会主席Les Platts和高级独立董事Laura Carstensen目前均为提名委员会委员，他们将在2022年年度股东大会结束时退出董事会。
4.新西兰FMA警告克隆网站CapitalInvestmentsTrust.com
新西兰金融市场管理局（FMA）最近在其网站上发布了对CapitalInvestmentsTrust.com网站的警告，该网站使用了新西兰合法公司Capital Investments Trust Limited的注册信息。
FMA称，Capital Investments Trust Limited已确认与克隆网站没有任何关联，并且不知道该克隆网站在使用他们的注册信息和商业名称。
此外，克隆网站声称提供货币、股票、加密货币交易的高额回报，并声称得到了丹麦商业管理局的授权，但在丹麦中央商业登记处并没有发现相关记录。
5.ASIC禁止Christopher Betalli提供金融服务，为期两年！
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已禁止悉尼金融顾问Christopher Betalli提供金融服务，为期两年。
对Betalli先生在HNW Planning Pty Ltd授权期间提供的建议进行审查后发现，他未能提供符合客户最佳利益且适合他们的金融建议。
ASIC发现，Betalli先生没有保存足够的记录，并且在提供建议声明时没有提供关于其建议依据的信息，因此不符合规定。ASIC认为，这些失误表明他无视合规义务，不具备提供一项或多项金融服务所需的能力。
在某些情况下，ASIC发现，得出结论说这项金融建议是适当的是不合理的，因为Betalli先生的建议不符合其客户的风险状况。
ASIC禁止Betalli先生提供金融服务的决定已成为行政上诉法庭（AAT）复审申请的主题，而AAT已搁置ASIC的决定，等待审查。