今日(6月28日),业界的主要新闻有:澳洲新成立金融监管机构评估局,加强对该国两大监管机构的审查;无权开展受监管活动!币安遭英国FCA警告;老虎证券新加坡子公司成中央托收公司清算会员……
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1.澳洲新成立金融监管机构评估局,加强对该国两大监管机构的审查
澳大利亚议会两院于上周三通过了《2021年金融监管机构评估局法案》。
该立法标志着金融监管机构评估局(FRAA)的成立,该机构将每两年评估一次澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)和澳大利亚审慎监管局(APRA)的有效性和是否胜任。
新的监管机构将在三年内获得770万澳元拨款作为起步资金,并将由三名兼职任职的成员构成,其中包括一名独立主席。财政部长也将作为当然成员加入评估局。
FRAA将会对ASIC展开详细研究,因为ASIC前任主席James Shipton已于4月底离职,该机构希望对机构进行重组。
2.无权开展受监管活动!币安遭英国FCA警告
英国金融市场行为监管局(FCA)上周六对币安(Binance)发出警告,禁止币安在英国开展受监管活动。
FCA表示,在取得FCA事先书面许可前,Binance Markets Limited(隶属于币安)不得在英国开展任何受监管活动。
另外,币安旗下其他实体均未持有任何英国授权或牌照,也没有在英国注册,因此没有资格在英国开展受监管活动。
币安似乎正在通过Binance.com网站向英国客户提供一系列产品和服务。
3.老虎证券新加坡子公司成中央托收公司清算会员
UP Fintech Holding Limited(又称为老虎证券,Tiger Brokers)近日宣布,新加坡子公司已获得原则性批准,成为中央托收私人有限公司(CDP,简称“中央托收公司”)清算会员。
具体而言,Tiger Brokers (Singapore) Pte Ltd(TBSL)获得了新交所证券交易署(Singapore Exchange Securities Trading Limited)、新交所衍生品交易署(Singapore Exchange Derivatives Trading Limited)原则上批准。
老虎证券希望借此来改善用户体验和客户服务。此外,老虎证券还希望与中央托收公司和新交所证券交易署建立牢固合作关系,以提升其在新加坡市场的影响力。
4.ESMA批准两家证券化存储库的注册申请
欧洲证券和市场管理局(ESMA)宣布,依据《证券化条例》(SECR),该机构批准了两家证券化存储库(SRs)的注册申请,此注册批准决定将于2021年6月30日生效。
注册为证券化存储库的两家实体分别为:European DataWarehouse GmbH(总部位于德国)、SecRep B.V.(总部位于荷兰)。
报告实体可用已注册的证券化存储库来履行《证券化条例》规定的义务。证券化存储库须为投资者、潜在投资者、《证券化条例》第17(1)条所列的所有实体提供直接且即时的免费访问,以使他们能够履行各自的义务。
5.ASIC宣布取消 BBY Ltd的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,已经取消澳大利亚股票经纪、公司咨询和资产管理公司BBY Ltd(BBY)持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,于2021年6月24日生效。
据悉,取消条款允许BBY的AFS牌照有效期至2022年3月31日,但仅限用于以下目的:
-确保BBY客户可以继续利用外部争议解决方案;
-确保BBY客户可以继续获得国家保证基金的帮助;
-确保BBY接管人和清算人有权根据客户的指示将客户的“持有人识别号码”转让给另一个市场参与者,或根据《澳大利亚证券交易所结算操作规则》将持证人赞助的持股转换为发行人赞助的持股;
-确保BBY继续对散户因公司或其代表违反《公司法》而遭受的损失或损害作出赔偿。